昆明市呈贡区发展和改革局整体支出绩效评价报告
附件3-2：
昆明市呈贡区发展和改革局
整体支出绩效评价报告
（2020年4月1日）
一、基本情况
（一）部门整体支出概况，年度部门决算收支完成情况，包括收入构成、支出构成、年初预算完成率、当年收支平衡和年终结转结余情况等。2019年昆明市呈贡区发展和改革局及昆明市呈贡区价格认证中心合计总收入2227万元，年内支出2271万元。收入100%都是财政拨款。支出中基本支出801万元，项目支出1470万元。基本支出801万元中，人员经费支出674万元，日常公用支出126万元；按照支出经济分类，工资福利支出505万元，购买商品和服务支出278万元，对个人和家庭补助支出169万元；资本性支出150万元，对企业补助和奖励性支出1168万元。2019年年初收入预算为1319万元，调整收入预算数为1903万元。支出预算数年初为2096万元，调整支出预算数为2271万元；2019年年初结转44万元，2019年年末无结转。财政拨款收入预决算差异率6.22%，年初结转预决算差异率0，人员经费预结算差异率-3.18%，公用经费预决算差异率-2.96%，人员经费预算执行差异率0，公用经费预算执行差异率0，财政拨款结转预算执行差异率0，财政拨款结转上下年预算执行差异率0，“三公”经费支出预决算差异率 -70.34%。
（二）部门整体支出绩效目标，主要包括区委、区政府或上级主管部门绩效考核的个性指标、预决算公开、存量资金管理、资产管理、三公经费控制、内部管理制度建设等的设定及完成情况，项目绩效总目标和阶段性目标完成情况及预期经济、社会效益等。 2019年发改局主要牵头完成全区地区生产总值指标、规模以上固定资产投资指标、限额以上社会消费品零售总额指标等。都完成了年初设定目标。 具体目标：（1）拟订并组织实施全区国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划。承担区域经济和县域经济发展规划工作。指导协调全区区域规划、专项规划编制工作。受区人民政府委托向区人民代表大会作年度国民经济和社会发展计划（草案）的报告。统筹协调经济社会发展，分析全区经济形势和发展情况，提出全区国民经济发展和社会发展主要目标，优化重大经济结构主要目标和政策性工作意见。（2）负责监测全区宏观经济和社会发展态势。负责预测预警和信息引导，提出落实宏观调控的政策建议。统筹协调经济和社会发展，研究全区国民经济和社会发展的重大问题，提出政策建议。（3）推进落实区域经济发展的战略，指导全区重要行业和产业发展规划，制定促进产业结构调整和合理布局的措施，协调一、二、三产业发展中的重大问题。推进区域经济结构战略性调整。统筹促进人口长期均衡发展的政策建议。（4）协调推进全区大健康发展。负责提出大健康产业发展政策、规划、计划，并组织实施。（5）协调推进全区经济体制改革有关工作。牵头推进全区供给侧结构性改革。协调推进有关专项经济体制改革方案落实，会同有关部门搞好重要专项经济体制改革之间的衔接，协调经济体制改革中的重大问题。牵头推进全区社会信用体系建设工作。推动完善基本经济制度和现代化市场体系建设。（6）负责投资综合管理，拟订呈贡区全社会固定资产投资总规模、结构调控目标和政策。负责全区重大项目的综合管理，按规划牵头推进全区重大固定资产投资项目前期工作。指导重大基本建设项目前期工作，组织做好区域内国家、省、市投资项目的编制申报工作，建立重点项目储备库。编制政府年度投资计划，组织上报国家、省资金支持建设项目实施计划。负责安排区级预算内公共基础设施建设资金。（7）按规定权限审批政府投资项目，核准、备案企业投资项目，负责初审上报国家、省、市发展改革委审批、核准的投资项目。（8）贯彻国家、省、市有关能源发展的法律、法规和方针政策，推进能源体制改革。研究全区能源发展战略，拟订能源发展规划及年度计划。负责能源重大项目与规划的衔接和协调。指导能源行业节能和资源综合利用。（9）贯彻实施国家、省、市颁布的价格、收费的法律、法规和方针政策。根据全市年度价格总水平调控目标组织实施呈贡区价格调控措施。管理国家、省、市列名管理的重要商品和服务价格，承担行政事业收费管理工作。监测实行市场调节价的商品服务价格，负责全区价格成本调查监审及管理、价格认定、价格公共服务等相关工作。负责对涉案财物价格鉴证的行政确认。（10）负责地方储备粮管理。贯彻落实粮食安全行政首长责任制。贯彻执行国家有关粮食政策、法规，监督检查全区贯彻执行储备粮管理和粮食流通的法律、法规、政策的情况。组织实施地方储备粮储备和轮换。监督执行储备粮储存、保管的技术规范。监督检查地方储备粮的数量、质量和储存安全。贯彻落实国家军粮供应政策，监督管理全区军粮供应工作。落实粮食监测预警和应急管理。负责政策性粮食资金的监管。指导协调区级储备粮库建设、维修和改造，推动全区粮食行业的技术改造和新技术推广。（11）负责全区粮食流通管理。负责粮食收购资格审批和监督检查。负责对粮食收购、储存环节的粮食质量安全和原粮卫生的监督管理。监督检查粮食收购、销售、储存、运输和政策性用粮的购销活动。指导全区粮食流通单位行业管理和安全生产管理工作。（12）贯彻落实物资储备管理的法律、法规和有关政策并监督执行。执行物资储备仓储管理有关技术标准和规范。组织实施区级重要物资和应急储备物资的收储、轮换和日常管理。（13）承担中共昆明市呈贡区委财经委员会交办的重大经济事项。组织开展全区经济发展战略性、政策性研究，组织开展全区经济发展、产业布局、基础设施等方面重大政策研究和情况分析，提出对策建议。为区委和区委财经委员会决策提供依据。（14）完成区委、区政府和区委财经工作委员会交办的其他任务。预算决算按照要求进行了公开，2019年内没有形成新的存量资金，按照要求，对上年存量资金执行预算支出和报送月报。资产进行了全国资产系统软件管理，还首次进行了政府储备物资年报。三公经费按照要求报送月报，内部控制管理进行了内部控制报告统一软件管理，上报了报告，在管理上，2019年内重新整合了机构人员，成立以局长为组长的内部控制领导小组和以办公室主任为组长的内部控制工作小组，内部控制涵盖预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理六大方面。2019年在决算报表上，涉及年内有支出的项目24个，每个项目的绩效评价单独成立绩效评价工作组进行。
（三）部门整体支出或项目实施情况分析，主要包括资金到位、资金使用、资金管理、项目组织和项目管理情况分析等。2019年昆明市呈贡区发展和改革局总计收入2227万元，支出2271万元。收入100%来自财政拨款。支出中基本支出801万元，项目支出1470万元。基本支出中人员经费支出674万元，日常公用支出126万元；按照支出经济分类，工资福利支出505万元，购买商品和服务支出278万元，对个人和家庭补助支出169万元；资本性支出150万元，对企业补助和奖励性支出1168万元。2019年年初结转44万元，2019年年末无结转。在具体项目上共有24个小项目支出，从支出功能分类上看，2010404战略规划与实施类收支都是68万元；2010405日常经济运行调节类收支42万元；2010407经济体制改革研究5万元，2010408类物价管理7万元；2010499类其他发展和改革事务收支1198万元；2110401类生态保护59万元；2110799其他风沙荒漠治理收支31万元；2220105类粮食信息统计2万元；2220199其他粮油事务收支54万元。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的。以支出结果为导向，将绩效目标管理、绩效运行跟踪监控管理、绩效评价实施管理、绩效评价结果反馈和应用管理等纳入预算编制、执行、监督全过程，以提高预算资金的经济、社会和其他效益。
（二）绩效评价工作过程，主要包括前期准备、组织实施和分析评价等内容。成立评价小组。发改局成立绩效评价工作小组，局长任组长，副组长为分管办公室副局长、各个副职，组员为各科室负责人、财务人员等。绩效评价工作小组负责本部门绩效评价工作的组织领导和具体实施，做好绩效自评的前期准备，主要包括拟定绩效评价方案、选取合适的绩效评价方式、设计绩效评价指标体系等。我单位预算绩效管理的工作职责主要有以下8条：1、负责制定本部门绩效管理规章制度、办法； 2、负责组织开展本部门和所属单位的绩效管理工作； 3、负责本部门和所属单位编制的绩效目标的审核、汇总、上报工作。并根据财政部门批复的绩效目标，具体组织本部门及所属单位开展绩效目标的实施工作；4、负责对本部门及所属单位绩效运行实施跟踪检查工作，并按照要求向财政部门报告绩效目标执行情况和绩效管理情况；5、负责本部门及所属单位绩效目标完成情况的自评或绩效评价工作，撰写绩效报告或绩效评价报告，按照规定时间将绩效自评报告或绩效评价报告报送财政部门；6、根据财政部门组织的重点项目绩效目标跟踪运行监控和评价计划，具体组织本部门和项目单位完成重点项目跟踪和评价工作；7、负责落实财政部门反馈绩效运行跟踪监控和绩效评价整改意见，改进部门预算及绩效管理工作；8、其他应承担的绩效管理工作。
三、主要绩效及评价结论
1、经济性分析，主要包括成本（预算）控制情况和成本（预算）节约情况。
2、效率性分析，主要包括实施进度和完成质量。
3、效益性分析，主要包括预期目标完成程度和对经济和社会的影响等。
2019年，昆明市呈贡区发展和改革局具体成绩要点如下：
1.2019年主要经济指标完成情况。地区生产总值（GDP）完成476.79亿元，同比增长10.8%。固定资产投资完成309.07亿元，同比增长5.8%。规模以上工业增加值同比增长5.1%。限额以上社会消费品零售总额完成14.14亿元，同比增长34.3%。城镇和农村常住居民人均可支配收入分别完成46699元和21524元，同比分别增长7.8%和9.6%.一般公共预算收入完成25.34亿元，同比增长5.85%。
2.强化改革工作引领，统筹推进经济工作。2019年区发改局在机构改革中划出职责8项，划入职责3项，增加了区委财经委办公室职责，加挂粮食和物资储备局牌子，提高了行政效率效能。启动“十四五”规划编制，完成《昆明市呈贡区2018年国民经济和社会发展计划执行情况与2019年国民经济和社会发展计划（草案）的报告》及《昆明市呈贡区人民政府关于2019年1—6月份国民经济和社会发展计划执行情况的报告》。完善项目经理负责制，采取包保联系、现场会办、定期会办、限时办结等方式，提高投资项目的签约率、落地率、开工率、投资达产率，推进项目建设。形成一级抓一级、层层落实的工作格局，确保领导“包项目、保投资”的工作机制。2019年全区支撑项目225个，年度计划投资约370.76亿元。兑现2018年推动全区经济持续健康快速发展的投资和核算类服务业企业奖励资金371.52万元。2019年在区级预算内共安排公共基础设施项目建设资金2.67亿 (其中，重大项目前期工作经费1000万元)元，充分发挥财政资金对投资的引导作用。共争取国家和省资金31681万元。
3.强化综合管理，重点项目建设有序推进。做好项目基础管理工作。积极组织相关项目单位做好上级资金争取工作。完善项目审批工作。2019年，共审批项目66个，总投资额约454亿元。其中批复可研报告31个，总投资额约100亿元；备案项目35个，总投资额约354亿元。推进新型城镇化建设。组织完成2019年特色小镇考核及昆明斗南花卉小镇优秀特色小镇申报工作。落实大众创业万众创新决策部署。认真贯彻落实国家、省、市和区关于深入推进大众创业万众创新的决策部署，坚持统筹协调，健全创业创新服务体系，推进双创示范基地建设发展。2019年6月配合呈贡信息产业园区管委会组织开展“大众创业、万众创新活动周”活动，累计参与人员938人，观众5000余人次。
4.加强统筹，稳步推进社会事业发展。一是做好粮食和物资储备工作。加强区级储备粮油监督管理，确保储备粮油质量良好、数量真实。加强监管，完善应急体系建设。呈贡区设置了10个平价粮油销售点，两个稳价保供点。落实粮食安全行政首长责任制。建立落实粮食安全行政首长责任制联合工作机制，农业、粮食监管职责、监管力量、监管经费、执法装备均按要求落实。全面组织呈贡区政策性粮食库存数量和质量大清查工作。主动对接做好救灾物资储备工作。受区国资局委托履行对呈贡军粮供应站的业务指导监管工作。对辖区内能源领域企业开展安全生产检查。化解过剩产能，严防“地条钢”死灰复燃。二是做好价格管理工作。落实减税降费政策，清理规范涉企行政事业性收费。继续推进降低实体经济企业成本。开展居民消费价格监测调控。整治收费乱象。做好价格投诉、信访、咨询工作。办结“12345”投诉90件，办结“12358”举报、投诉36件，办结“一部手机游云南” 投诉2件，办结“云南信访信息系统”信访件4件。开展旅游市场价格秩序专项整治。做好价格认证工作。共完成涉案物品价格认定526件，认定金额1169.43万元。其中：刑事案件273件，认定金额253.13万元；涉烟案件253件，认定金额916.3万元。三是做好环境和能源管理工作。做好滇池治理工作。推动生活垃圾资源化利用。完成2019年环境保护“一岗双责”工作任务。全面完成企事业单位车改。全区参改企事业单位139个、参改车辆281辆、参改人员2187人。完成辖区内加油站国IV标准成品油置换工作的监督工作。推动全区充电基础设施建设。目前呈贡辖区内已建成新能源汽车充电站7个，充电桩353个。推进社会信用体系建设。完成了呈贡区2017年度失信政府机构和2018年度失信政府机构的“销号”和“清零”的工作；严格审核辖区范围内各文明单位（社区）是否被列入失信联合惩戒对象或被列入严重失信违法“黑名单”情况，为需复核区级文明单位和申报创建市级文明单位的部门开具相关证明材料200余份。做好呈贡区承接开发（度假）区社会管理职能剥离移交工作。度假区第一批移交事项清单子协议共涉及118项，其中101项已签订部门子协议；高新区第一批移交事项清单子协议共涉及12类121项完成签订，第二批移交事项清单子协议共涉及9类45项，目前已有39项完成签订，其他未签订事项双方涉及部门正在对接协商中；经开区第一批移交呈贡区107项已完成签订。
5.落实从严治党要求，持续深化党的政治建设。认真开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。认真学习党史、新中国史。开展了一系列庆祝中华人民共和国成立70周年活动。持续用习近平新时代中国特色社会主义思想引领党内政治文化建设。扎实推进“两学一做”学习教育常态化制度化。局所属支部书记参加了区委组织部组织的呈贡区2019年“万名党员进党校”暨第一期党务干部培训班。持续深化党员干部队伍建设。研究制定党员干部学习贯彻落实《中国共产党党员教育管理工作条例》和《2019—2023 年全国党员教育培训工作规划》具体措施，统筹抓好我局党务干部培训；依托远程教育和综合服务平台、“云岭先锋”手机APP等党员教育信息化系列平台，充分利用已有“云岭先锋”夜校等培训资源，全面提升培训实效。
四、存在的问题
预算绩效工作是要贯穿事前事中事后的过程，该不该办事好比目标，是事前就要定好的，花多少钱办事好比预算，也是事前设定，是否值得办事好比评价，事中事后议定，是否要调整好比应用。要统筹好这个过程，要求人员素质过硬，事前从绩效目标上的具体化，到资金安排上的明细化，都要科学可行，但目前预算绩效工作有待提高。
五、有关建议
建议加强绩效评价考核的相关培训，以绩效督促各项目按照阶段性完成，推进绩效评价的科学性和高效性。
六、其他需要说明的问题
在绩效自评指标中27项指标，其中都有一项为在职人员控制率，在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%小于或等于1计5分，否则不得分或扣分。在职人员数：部门实际在职人数，以财政部确定的部门决算编制口径为准。编制数：机构编制部门核定批复的部门的人员编制数。我发展和改革局在职人员控制率为131.25%，按照这个标准，仅仅此项就扣5分。但是人员配备本单位没有自主权，超编为历史遗留问题。
昆明市呈贡区发展和改革局
2020年4月1日
发改局2019年整体支出绩效自评指标评分表（2020401）
发改局项目评价完成情况表20200401 “优质粮食工程”粮食质量安全检验监测体系项目后续财政补助资金项目及购置重金属快检设备、检测辅助设备项目支出绩效报告
呈贡区创建国家自主创新示范区发展战略研究及编制发展规划项目经费支出绩效评价报告
