呈贡区人社局部门整体支出绩效评价报告

一、基本情况

（一）部门整体支出概况，年度部门决算收支完成情况，包括收入构成、支出构成、年初预算完成率、当年收支平衡和年终结转结余情况等。

2021年昆明市呈贡区人力资源和社会保障局决算收入12426430.3元，其中财政拨款收入12426430.3元，决算支出12426430.3元。按功能分类，其中：社会保障和就业支出11560839.51元，卫生健康支出207242.79元，农林水支出256200元，住房保障支出402148元。按支出性质，其中：基本支出6494706.03（包括人员经费5071033.2元，公用经费1423672.83元）；项目支出5931724.27元。

项目支出包括：呈财社〔2021〕1号下达2020年高校毕业生“三支一扶”社会保险费、生活补助资金47043.47元；

呈财社〔2021〕1号昆财社基〔2021〕18号2021年高校毕业生“三支一扶”工作生活补助资金50848.69元；

呈财社〔2021〕1号劳动人事争议仲裁案件办理工作经费9960元；

呈财社〔2021〕1号呈贡区事业单位公开（定向）招聘工作人员、公开选调工作人员经费50000元；

呈财社〔2021〕1号政府采购专项资金184460.01元；

呈财社〔2021〕1号昆明人力资源服务产业园建设维护工作经费1117857.4元；

呈财社〔2021〕1号各类人员人事档案电子化管理工作经费298361.93元；

呈财社〔2021〕1号“三支一扶”大学生及高校毕业生补助经费226521.32元；

呈财社〔2021〕1号事业单位工作人员和机关工勤教育培训工作经费98606元；

呈财社〔2021〕1号社会保险基金安全风险评估工作经费30000元；

呈财社〔2021〕1号机关事业单位档案管理工作经费330000元；

呈财社〔2021〕1号2112追加呈贡区大学生村官生活补助经费34318元；

呈财社〔2021〕1号2112事业单位工作人员奖励经费658500元；

呈财社〔2021〕1号2112区人社局机关办公大楼安全性鉴定经费38680元；

呈财社〔2021〕1号2112专职社区工作者招录工作经费218136元；

呈财社〔2021〕1号追加事业单位公开选调工作人员工作经费104858元；

呈财社〔2021〕1号昆明呈贡人力资源服务产业园追加预算经费1114818.45元；

呈财社〔2021〕1号下达2021年高校毕业生就业见习市级生活补助经费634100元；

呈财社〔2021〕1号2020年度高校毕业生三支一扶计划省级补助资金230115元；

呈财社〔2021〕1号省级下达专家基层科研工作站工作经费100000元；

呈财社〔2021〕1号市财政局下达市人社局2020年度高校毕业生“三支一扶”计划中央补助资金98340元；

呈财社〔2021〕1号提前下达2021年到村任职高校毕业生中央补助资金256200元。

按经济分类，其中：工资福利支出4326233.16元，商品和服务支出4882614.83元；对个人和家庭的补助支出2346686.52元；资本性支出236795.79元；对企业补助支出634100元。

2021年昆明市呈贡区人力资源和社会保障局年初预算9158812.68元，调整预算12426430.3元，年初预算完成率135%。

2021年昆明市呈贡区人力资源和社会保障局收支平衡，无年末结转和结余。

（二）部门整体支出绩效目标，主要包括区委、区政府或上级主管部门绩效考核的个性指标、预决算公开、存量资金管理、资产管理、三公经费控制、内部管理制度建设等的设定及完成情况，项目绩效总目标和阶段性目标完成情况及预期经济、社会效益等。

明确目标任务，有序开展工作。跟进劳动人事争议案件办理基本情况，截止2021年10月，仲裁院共处理劳动人事争议案件494件，立案受理476件，结案328件，通过仲裁调解176件（含调解后撤诉案件），仲裁裁决212件，法定期限结案率100%，调解成功率53.66%，终局裁决率18.39%,已结案的案件涉及各项劳动者的经济待遇842万元。在注重提高提高仲裁公信力的同时，引导劳动者依法维权、理性维权，为劳动者构建畅通的维权渠道，最大程度降低了劳动争议案件出现信访化、群体化的风险，促进劳动关系的和谐稳定。

2021年6月呈贡区劳动人事争议仲裁院基于劳动者维权和服务群众过程中的短板问题，建立了“呈贡区劳动人事争议维权法律服务工作站”。截止2021年10月工作站接待来访群众共计355人，企业和群众可就近咨询各种劳动争议相关法律问题、查看法律文书的撰写模板。工作站的建立很大程度提升了劳动人事争议仲裁的效能，最大程度上减少了当事人的诉讼成本，推进劳动者维权服务往便捷、公平、高效服务发展。

按照昆明市人力资源和社会保障局的统一部署，呈贡区人力资源和社会保障局正式运行劳动人事争议仲裁联网办案系统。呈贡区仲裁院精心部署任务，将办案信息系统应用作为工作重点，安排专人负责仲裁办案系统的日常运行和信息维护，把日常办案系统操作过程中遇到的一些细节问题归纳总结，向系统开发维护人员请教，确保每名仲裁员熟练掌握并应用系统。同时为办案系统配备了必需的计算机、增设内网专网接口及线路等硬件设施，为办案系统应用提供了有力的保障，确保实现传统办案模式到网络化、信息化办案的平稳过渡。呈贡区劳动人事争议仲裁联网办案系统已经全面实现了系统办案，改变了传统办案方式，确保案件办理流程的规范化，提升了劳动人事争议处理效能。按照市仲裁院的要求，呈贡区仲裁院认真统计上报临时性报表、月报表、季报表、年报表的统计上报工作，确保案件统计数据真实准确。同时严格依照《昆明市劳动人事争议仲裁档案管理办法》的规定，对办结的劳动人事争议案件在送达后一个月内及时整理归档，截至2021年10月15日已规范立卷归档328卷。

鼓励我区企事业单位引进各类高层次人才，面向全区征集2021年度海内外高层次紧缺人才和创新项目需求，收集高层次人才信息，引进高层次人才64人。开展我区第三期优秀专业技术、高技能人才评选工作，通过对接相关单位和部门，积极落实优秀人才评选通知的宣传和传达情况，综合运用多媒体广泛宣传，实地走访调研辖区知名企业，摸排企业技能人才构成情况等途径，共收到30份申报材料。协助开展2021年昆明市博士后工作扶持站、博士后科研工作站新设站政策宣传和申报工作；协助开展昆明市“名匠工作室”、“首席技师”共10人；协助省委组织部开展第四批省委联系专家的申报工作，推荐我区1名专家；协助昆明市委组织部“银龄人才入滇”的申报工作，推荐我区两位退休专家。全力推进人才信息基础数据库建设，完成第一、第二批人才268名（截止2021年10月数据）入库工作。

全方位服务高校毕业生就业，开展2021年高校毕业生实名登记，共有160名毕业生进行实名登记，实名登记高校毕业生就业率达80%；做好高校毕业生档案接收服务工作，2021年我中心共接收到档案1000余份，转出档案150余份，提供档案查询、政审服务共300余次；开展高校毕业生就业见习工作，为离校两年内的高校毕业生提供见习机会，帮助高校毕业生积累工作经验，提升就业能力，储备青年人才。目前，全区共有见习基地45家，其中2021年新增见习基地9家，220余人（截止10月底数据）失业青年参与就业见习。

呈贡人力资源服务产业园区秉承“服务城市未来、服务区域发展”的理念，以“保就业”、“稳就业”促进高校毕业生就业创业为重心；以面向南亚东南亚跨境人才服务为特色；以一站式数字化人力资本管理服务为发展方向，发挥园区“产业聚集、市场培育、示范带动、服务集成”的核心作用，引进云南友脉集团、云南融智跨境人才服务有限公司、云南猎聘网络科技有限公司、深圳一览网络股份有限公司、云南悦无垠文化传播有限公司等18家人力资源知名企业入驻园区，园区进驻人力资源服务企业服务用人单位500余家，带动就业1311人；共举办各大人力资源论坛、人力资源服务展会和点对点开展园区推介活动30余场，累计接待参观人数2000余人，共举办园区大型活动31场，包含行业前沿理念培训会、最新政策解读会、企业推介与人才招聘会等类型活动，累计培训8000余人次。

深化事业单位制度改革，加强专业技术人员管理，圆满完成全区2020年度政府机关工勤人员和事业单位工作人员绩效考核备案工作。呈贡区2020年度政府机关工勤人员和事业单位工作人员年度考核工作从2020年11月开始至2020年1月下旬结束，历时2个多月。全区共有在册机关工勤人员157人，应参加考核157人，实际参加考核154人，优秀24人，不定档次1人，未参加考核3人（事、病假超过规定累计天数）；事业单位人员2768人，应参加考核2768人，实际参加考核2756人，其中：优秀414人，合格1948人，不合格2人，不定档次393人（主要为新招聘试用期人员）。未参加考核12人（事、病假超过规定累计天数）。全区共评出优秀等次438人，评优比例为15%。认真做好对全区各家事业单位岗位设置工作的宣传和指导，按设岗要求，做好各岗位的聘用。认真贯彻执行专业技术职务评聘分开,增加透明度。认真开展好专业技术人员职称申报审核工作，今年职称评审采用网上报名的方式进行，截止10月份，共完成共937名专业技术人员推荐晋升高一级职称，其中申报正高级职称10人，副高级职称的180人，中级职称的387人，初级职称的364人。严格专业技术职务“设岗”的管理，根据实际情况，对区融媒体中心等30家单位进行设置岗位。认真开展事业单位工作人员的聘任工作，审核聘任专业技术人员共计391人，其中初职专业技术人员130人、中级专业技术人员204人、高级专业技术人员57人。聘任工勤人员23人。聘任管理人员10人。转变事业单位人事管理方式，提升我区事业单位现代化管理水平。为管理好呈贡区所属的事业单位，呈贡区人社局拟新建人事管理系统，以实现人事实时、动态管理和相关事务网络化、信息化、规范化和常态化管理，提高管理工作效率，加强组织管理.现系统已完成。各家单位已将数据进行了录入，单位账号已分配到各单位。待系统运用后，全区事业单位人事管理工作信息化进程得到全面推进，事业单位人事管理工作效率得到有效提高，事业单位岗位设置、岗位聘用和聘后管理得到充分完善，事业单位人事管理工作的正常化、规范化发展得到大幅度促进。

加强技工培训和管理，促进职业技能开发，为全面提高全区机关事业单位技术工人素质，组织开展全区机关事业单位工人技术等级晋升工作，全区共75人提交了申报材料，经过认真核对申报条件和现有职数，推荐申报中级工2人，高级工5人，技师7人。

按照省市级要求，做好2021年呈贡区事业单位公开选调及公开招聘工作。2021年呈贡区共公开选调48人，现选调工作已完成，选调通知已经发送到各相关单位，各选调人员已按照要求陆续到调入单位进行报到。公开招聘计划呈贡区已按照市人社局要求进行报送，现招聘公告已发布。

做好全区机关工勤人员及事业单位工作人员的培训工作，2021年呈贡区人社局按照要求对呈贡区单位人事负人及机关工勤考核优秀人员进行了培训，此次培训共计 42人参加，培训已于8月26日圆满结束。

做好各职称系列相关工作，拟定评审计划，监督评审工作，对专业技术人员和工勤人员的考核聘任工作进行指导、监督。

强化信息公开，接受社会监督。2021年度呈贡区人力资源和社会保障局严格按照呈贡区财政局的相关要求按时将部门预算在呈贡区政府门户网站进行了公开，接受社会监督，并按时向区财政局规口管理的社保科报送公开相关材料。

盘活财政存量资金，加强资金管理。认真按照《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》及预算管理、绩效管理、资产管理、内部控制相关规定开展工作，对照资金使用办法和报销流程，严格资金审批使用管理，对符合使用条件的项目，按照相关流程进行拨付使用，以保证单位财务会计管理的合法合规，财务报告及数据信息真实性、完整性、规范性。

严格单位资产管理。按照区财政局国有资产管理要求，对资产实行“统一领导，归口管理”，由办公室进行固定资产登记、建账、核算和管理，所有固定资产的购买、领用、收回、核销、报废等手续均由办公室负责，政府采购后及时入账并录入固定资产管理系统，做到账实相符、账账相符。

严控“三公”经费支出，实现“三公”经费负增长。“三公”经费本着励行节约的原则逐年减少，2021年度公务用车运行维护费与上年相比减少4329.8元，无公务接待和因公出国（境）支出，严格遵守中央八项规定，厉行节约。

继续完善内部管理制度，强化制度管理。2021年度昆明市呈贡区人力资源和社会保障局继续完善呈贡区人力资源和社会保障局各项工作职责及制度汇编，结合工作实际，成立区人社局内部控制规范领导小组，负责内部控制规范有关工作的日常工作，进一步加强经费管理，规范财务报销行为，有效防范经济活动风险。

（三）部门整体支出或项目实施情况分析，主要包括资金到位、资金使用、资金管理、项目组织和项目管理情况分析等。

2021年，资金到位12426430.3元，资金使用12426430.3元，资金到位率100%。资金管理和使用严格依照财政法规和财经纪律执行，未出现违规情况。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的。

通过绩效评价，全面分析和综合评价我局财政预算资金的使用管理情况，客观反映资产管理情况、“三公”经费控制及预决算公开情况、存量资金管理情况，进一步推进人社工作的制度化、规范化和程序化建设，为切实提高财政资金使用效益，强化预算支出的责任和效率提供参考依据。同时，通过绩效评价，把握部门整体支出情况，从部门整体投入、过程管理、单位整体履职情况及单位整体履职效益等方面找出单位行政运行中存在的问题，紧扣提高行政效能的主题，提出相应的改进意见和建议，以提高部门绩效管理意识，切实推进绩效管理，完善预算管理制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证单位整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，提高部门的工作效率和资金使用效益。最后，总结部门整体支出绩效评价的试点经验，为下一步部门整体支出绩效评价的逐步推广积累经验奠定基础。

（二）绩效评价工作过程，主要包括前期准备、组织实施和分析评价等内容。

1.前期准备。根据财政支出绩效评价工作安排，组成由王志勇同志任组长的绩效评价工作组，负责本局的绩效评价工作的组织领导和具体实施，开展前期调研，收集与绩效评价相关的文件资料，为研究制定绩效评价工作方案做好前期准备。

2.研究制定绩效评价实施方案。根据绩效评价工作组的整体要求和部署，在前期调研的基础上，在与相关业务科室和财政部门进行密切配合和沟通反馈的基础上研究制定2021年度部门整体支出绩效评价实施方案。

3.收集基础数据和实施具体评价工作。绩效评价工作组根据绩效评价实施方案和评价指标体系的要求开展实施具体评价工作，对呈贡区人社局2021年度部门整体绩效进行综合性评价，并获取相关的基础数据资料，完成绩效评价报告初稿。

4.形成绩效评价正式报告。绩效评价工作组根据相关建议和意见对绩效评价报告进行修改完善，并形成正式的绩效评价报告。

三、主要绩效及评价结论

1、经济性分析，主要包括成本（预算）控制情况和成本（预算）节约情况。

2021年呈贡区人力资源和社会保障局整体支出按照区财政局下达的预算批复，对于基本支出中的工资福利支出、对个人和家庭补助支出按照实际在编人员及进度均衡支付；对于商品和服务支出按照下达预算执行，实现内部报告审批制度，监控支出情况；对于项目支出的经费使用情进行监督检查，按审批程序办理支付手续。“三公”经费本着励行节约的原则，实现了“三公”经费的逐年减少，节约了办事成本。

2、效率性分析，主要包括实施进度和完成质量。

一是实施进度。2021年呈贡区人力资源和社会保障局结合本部门工作时际，年初拟定工作计划，做到早计划早安排，各项工作提前谋划，各项资金按工作开展进度使用，财政资金使用进度排在全区前列。

二是完成质量。2021年呈贡区人力资源和社会保障局在区委、区政府的正确领导下认真开展劳动人事争议案件办理、设立劳动人事争议维权法律服务工作站、提升全区人才服务质量、全方位服务高校毕业生就业、优化人才发展环境、 深化事业单位制度改革，加强专业技术人员管理、加强技工培训和管理，促进职业技能开发、做好2021年呈贡区事业单位公开选调及公开招聘工作、做好全区机关工勤人员及事业单位工作人员的培训工作等工作，圆满完成了区委、区政府下达给我局的目标任务。

3、效益性分析，主要包括预期目标完成程度和对经济和社会的影响等。

我局2021年重点工作任务为：推行全区专业技术职务评聘制度、专业技术人员执业资格制度，资格考试制度及组织实施整体性人才资源开发工作；负责对全区各类专业技术人员和工勤人员进行培训、培养、继续教育、考核、考试、聘用、奖励、惩戒、辞职、辞退、统计等方面的管理；负责各职称系列初级评审委员会的评审工作，负责拟定评审计划，监督评审工作；并对各街道、各部门的专业技术人员和工勤人员的考核聘任工作进行指导、监督；负责控制下达全区各系列专业技术岗位数额，审定事业单位专业技术职务结构比例。

负责全区事业单位政策性工资调整的审批工作以及按规定办理各种工资晋级的审批手续；负责新录用人员及调入人员工资待遇的核定和审批；负责企业工资备案、企业集体协商工资备案；加强劳动工资的管理，搞好年度事业单位工资基金的审核、审批和统计工作。负责对全区的劳动社会保险工作进行监督，并进行深入调研，制定我县的劳动社会保险工作意见；按管理权限办理职工的退休、退职的审批手续；负责办理在职职工和离退休职工保险福利待遇的审批；负责全区范围内职工工伤认定工作；负责按时上报退休统计表和工伤认定统计表。

负责全区范围内各类劳动关系管理工作，推行劳动合同制度；负责对各类用工单位的劳动合同、集体合同进行审查、鉴证、指导和监督用工单位的劳动管理；负责处理群众有关劳动、人事方面的来信来访；负责处理劳动争议仲裁委员会和人事争议仲裁委员会的日常事务；依法成立仲裁调解、审理、仲裁劳动争议案件和人事争议案件。负责全区干部人事档案、大中专毕业生档案保管及整理等工作。

2021年呈贡区人力资源和社会保障局在区委、区政府的正确领导下认真开展劳动人事争议案件办理、设立劳动人事争议维权法律服务工作站、提升全区人才服务质量、全方位服务高校毕业生就业、优化人才发展环境、 深化事业单位制度改革，加强专业技术人员管理、加强技工培训和管理，促进职业技能开发、做好2021年呈贡区事业单位公开选调及公开招聘工作、做好全区机关工勤人员及事业单位工作人员的培训工作等工作，圆满完成了区委、区政府下达给我局的目标任务。

四、存在的问题

在编制部门年度预算时，虽已以本单位职能职责和年度工作计划为根据，但实际预算执行过程中，在资金安排和使用上仍存在不可预见性，导致一些项目资金无法如期支出或无法预计列入年初预算，需要在年度中间进行预算调整和追加等问题。

五、有关建议

一是严格预算绩效目标申报，对重点项目资金投入大的项目辅助明细绩效申报，列明资金总投入、作用和效果，对项目和资金的全过程进行管理和监督。二是扩大对重点项目绩效运行的监控范围，跟踪查找管理薄弱环节，及时堵塞管理“漏洞”，纠正执行偏差。三是完善绩效评价制度办法，逐步形成有特色的支出绩效管理制度体系。

六、其他需要说明的问题

  无。

附件4-2：项目支出绩效报告（自评）