昆明市呈贡区人民政府政务服务管理局2018年整体支出绩效自评报告
一、基本情况
（一）部门整体支出概况
昆明市呈贡人民政府政务服务管理局2018年年初预算总收入659.86万元，调整预算总收入6280.20万元，决算总收入6280.20万元，其中2018年财政拨款收入6280.20万元。2018年部门年初预算总支出659.86万元，调整预算总支出6280.20万元，决算总支出6280.20万元，预算执行率100%，其中基本支出383.82万元，项目支出5896.38万元。
（二）部门整体支出绩效情况
1.预决算公开情况。按照呈贡区财政局的相关文件要求，我单位及时组织开展了部门预决算和“三公”经费公开工作，预决算全部公开到功能分类项级科目，并不存在预算空转、虚列收支等问题。
2.存量资金管理情况。按照呈贡区财政局的要求，本单位为加快存量消化进度，确保资金使用安全，制定详细支出计划，确保资金形成实际支出，避免形成“二次沉淀”，妥善处理好财政资金安全与效益关系，在加快预算执行的前提下，防止突击花钱，防止违规使用财政资金。
3.资产管理情况。为提高单位资产的使用效益，区政务局制定了《昆明市呈贡区政务服务管理局资产管理制度》，对资产实行“统一领导，归口管理”，由财务人员统一建账、核算和管理，所有固定资产的购买、领用、收回、核销、报废等手续均由专人负责，做到账目清楚，账实相符，并让各部门指定专人负责管理各部门的固定资产,建立卡片登记，定期检查，贵重物品要确定专人保管。
4.三公经费控制情况。按照区财政局要求，本单位严格控制三公经费，实行因公出国（境）任务和经费联动审核工作机制，严格公费接待管理控制和压缩经费，随着公车改革的推行，本单位现无公务用车。本单位每年都及时公开三公经费，三公经费预决算公开细化说明因公出国团组数及人数，公务用车购置数及保有量，国内公务接待的批次、人数、经费总额，并对三公经费预决算增减变化原因进行说明。
5.内部控制建设管理情况。为推进行政事业单位开展内部控制规范工作，提高行政事业单位内部管理水平，根据《呈贡区行政事业单位内部控制规范实施工作方案》的要求，结合工作实际，成立了呈贡区人民政府政务服务管理局内部控制规范领导小组，负责内部控制规范有关日常工作，并通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的
进一步加强预算绩效管理，强化支出责任，提高财政资金使用效益。
（二）绩效评价工作过程
根据《中华人民共和国预算法》、《昆明市人民政府办公厅关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（昆政办〔2013〕72号）、《昆明市预算绩效管理暂行办法》（昆政办〔2013〕129号）、《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）和《呈贡区全面推进预算绩效管理改革实施方案》（呈政办（2016）117号）、《昆明呈贡区预算支出绩效管理实施细则(试行)》（呈政办发〔2017〕176号）等法律和文件规定,部门2018年度部门预算批复（呈财行〔2018〕8号）。我单位遵循客观公正，操作简便高效，尊重客观实际，实事求是的原则开展了绩效评价工作，具体工作过程如下：
1.前期准备。按照绩效自评工作要求，组成以周浩同志为组长的绩效评价工作小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案。
2.组织实施。采用核查法核查2018年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。
3.分析评价。对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。
三、主要绩效及评价结论
自《云南省人民政府办公厅全面推进财政支出预算绩效管理的实施意见》（云政办发〔2012〕190号）、《昆明市人民政府关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）实施以来，政务服务管理局领导高度重视，成立了由局长一把手任组长，副局长任副组长，各部门的负责人为成员的绩效考核工作领导小组，负责绩效评价工作的组织领导和具体实施。评价小组采取座谈等方式听取情况，检查基本支出、项目支出有关账目，收集整理支出相关资料，从项目立项、绩效目标、资金管理、财务信息质量以及项目经济社会效益等方面进行绩效评价，并根据各部门报送的绩效自评材料进行分析，形成评价结论。
主要绩效如下：
1.完善了政务局相关制度建设。制度建设具有根本性和长期性，政务局把制度建设作为开展绩效管理的关键环节，使政务局的管理走上规范化、制度化的轨道。
2.政务局取得了新发展。推动和促进行政审批制度改革，实现网上审批省市区三级联动，实现大厅与网上大厅互融互通；建立联合审批制度，对需要几个部门“窗口”联合办理的事项进行组织和协调；为政务服务管理局的服务对象提供优质的政务服务场所；负责政务服务管理局各单位“窗口”工作人员的管理和服务工作；指导、协调、督查分管理局及街道为民服务管理局（站）相关工作；完成政务中心（新址）建设以及搬迁工作；承办区委、区政府和上级机关交办的其他事项。
3.加强了预算编制绩效管理。强化项目绩效目标，每年对本单位申报的预算项目进行全面梳理，确保所有项目都有明细的资金测算。
四、存在的问题
（一）对绩效管理和评价工作重视不够
在实际工作中，侧重于财政资金支出管理的合法性和规范性，对绩效管理和评价工作认识不到位，重视不够。对项目的绩效管理仅限于财政支出的评价，没有全过程、全方位地展开。
（二）预算编制欠严谨
在部门预算编制上欠严谨，整体支出的资金安排和使用上仍有不可预见性，在科学设置预算绩效指标上还有待加强。
五、有关建议
（一）科学合理编制预算，严格执行预算。要按照《预算法》及其实施条例的相关规定，参考上一年的预算执行情况和年度的收支预测科学编制预算，避免年中大幅追加以及超预算。同时严格预算执行，提高资金使用效率。
（二）规范账务处理，提高财务信息质量。严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定，结合实际情况，科学设置支出科目，规范财务核算，完整披露相关信息。
（三）加强单位内控制度建设，完善相关内部管理制度。按财政局要求开展内部控制建设工作，通过查找内部管理中的薄弱环节提出《内部控制缺陷清单》；通过清理制度完善各项《内部控制制度》。
六、其他需要说明的问题
无
昆明市呈贡区人民政府政务服务管理局
2019年3月26日
