附件3-2：

昆明市呈贡区档案馆

2018年整体支出绩效评价报告

为加强财政资金管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，根据呈贡区财政局《关于开展2018年度区级预算支出绩效自评工作的通知》(呈财〔2019〕21号)文件要求，我单位对2018年部门整体支出绩效进行了全面综合自评。现将有关情况报告如下：

一、基本情况

（一）部门整体支出概况，年度部门决算收支完成情况，包括收入构成、支出构成、年初预算完成率、当年收支平衡和年终结转结余情况等。

2018年呈贡区档案馆年初预算收入11,714,479.00元，追加317,205.44元，全年总收入12,031,684.44元，其中财政拨款收入12,031,684.44元，占总收入的100%。年末结转10，000，000.00元，其中：基本支出结转0元，项目支出结转10，000，000.00元，均为综合档案馆建设项目资金。

2018年呈贡区档案馆总支出2,031,684.44元，其中基本支出1,781,034.56元，占总支出的87.66%；项目支出250,649.88元，占总支出的12.34％。

（二）部门整体支出绩效目标，主要包括区委、区政府或上级主管部门绩效考核的个性指标、预决算公开、存量资金管理、资产管理、三公经费控制、内部管理制度建设等的设定及完成情况，项目绩效总目标和阶段性目标完成情况及预期经济、社会效益等。

1、绩效管理工作情况：

（1）按要求开展了财政信息公开工作，主动接受社会监督。在门户网站公开了2018年部门预算、部门决算及“三公”经费等财政信息，并就预决算编报、“三公”经费预算申报及使用详细情况进行了分析；

（2）按照国有资产管理要求在2018年开展了资产清查核对工作，并在年终决算时按规定对资产进行了计提折旧，按时报送相关信息到对口管理科室。资产核查做到了账表相符、账账相符、账实相符；

（3）严格控制“三公”经费支出。三公经费2018年年初预算1.2万，为公务接待费；因工作需要追加2.0万出国出境经费；2018年“三公”经费执行数为2.3万元，较上年增加2. 17万元。

2、绩效完成情况及说明：

2018年我单位年初申报项目8个，年初预算资金小计1,046万元（档案日常维护费13万元、档案数据异质异地备份保管费用1万元、馆藏档案数字化加工费用20万元、局域网、扫描仪维护费1.5万元、赠品档案管理费2.5万元、重点档案抢救经费2.1万元、综合档案馆示范单位复查工作经费0.1万元、综合档案馆新馆建设1000万元），结合档案管理工作需要，追加项目2个（采购项目：服务器不间断电源采购经费3万元、更换保密计算机及相关设备采购经费2.0万元），资金小计5.0万元，年度项目10个，预算收入合计1,046万元，资金到位率100%。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的。

本次自评的目的是了解我单位2018年度财政资金预算支出的绩效状况，为今后预算安排提供决策支持。进一步增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，提升预算管理水平，保障更好地履行职责，提高公务服务质量和财政资金使用效益，促进当地经济健康发展。

（二）绩效评价工作过程，主要包括前期准备、组织实施和分析评价等内容。

根据呈贡区财政局《关于开展2018年度区级预算支出绩效自评工作的通知》（呈财〔2019〕21号）及相关文件要求，呈贡区档案馆成立了以局（馆）长为组长的绩效评价工作领导小组、制定了部门整体支出绩效评价的工作方案，认真开展自评工作。绩效评价工作主要如下：

一是核实数据。对2018年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实。二是查阅资料。查阅2018年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。三是归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。四是根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。五是形成绩效评价自评报告。

三、主要绩效及评价结论

1、经济性分析，主要包括成本（预算）控制情况和成本（预算）节约情况。

（1）成本（预算）控制情况：2018年呈贡区档案馆整体支出按照区财政局下达的预算批复，对于基本支出中的工资福利支出、对个人和家庭补助支出按照实际在编人员及进度均衡支付；对于商品及服务支出（日常公用经费）按照下达的预算执行；对于项目支出的经费使用情况进行监督检查。

（2）预算支出节约情况：呈贡区档案馆2018年年初预算收入171.45万元，年终调减20.94万元（项目支出调减，年内无法列支）。

2、效率性分析，主要包括实施进度和完成质量。

（1）实施进度：2018年呈贡区档案馆各项日常性工作正常有效开展，年末基本支出预算执行进度为100%（其中工资福利支出预算执行进度为100%；对个人和家庭补助支出预算执行进度为100%；商品及服务支出预算执行进度为100%）；项目支出预算执行进度为100%。

（2）完成质量。馆藏档案数字化加工项目顺利完成验收；完成年度市对区档案工作目标任务；完成我区年度目标工作任务。

3、效益性分析，主要包括预期目标完成程度和对经济和社会的影响等。

（1）、完成市级下达呈贡区2018年档案工作目标任务

按照市档案局各项工作安排，认真组织开展档案中介服务机构备案工作、庆祝改革开放40周年征文活动、综合档案馆建设相关事宜、馆藏档案异质异地备份、综合档案馆规范化认定复查等工作。

（2）、完成14家档案认定、复查，做好日常管理及考核工作

认真计划年度档案规范化示范单位认定工作，列入计划内的单位做好宣传动员，对期满复查的单位年初下发复查通过，到实地了解工作开展情况，对业务上的问题及时指导解决。区档案局2018年共完成17家单位规范化认定及复查工作，年内对人大办、区老干局、区住建局等9家单位通过复查，区教育局、区统计局、共青团昆明市呈贡区委等8家单位进行认定，超额完成工作任务。

（3）、年内开展2次档案执法检查

7月、8月开展两轮执法检查，有针对的对斗南街道、信息产业园区、网格中心等16家单位进行实地档案执法检查,并督促其他单位开展自检自查。通过提交自查报告、实地走访查看、听取汇报、提出反馈意见的程序进行。通过检查，将及时发现并解决档案管理存在的问题，切实提高各部门档案管理人员的法治意识和规范化管理水平。

（4）、开展档案法律、法规宣传

加强档案法律法规宣传，结合单位法宣工作，督促大家自主在法宣在线学习，并加强重要事件节点宣传工作6月9日是国际档案日，为进一步扩大档案工作的社会影响，增强广大群众的档案意识，呈贡区档案局以“档案见证改革开放”为主题,开展了形式多样的6.9国际档案日活动。一是在单位办公场所制作了 “6.9国际档案日 改革开放以来的档案事业”宣传栏；二是于6月8日上午利用全区“安全生产月”活动，在文化广场发放《中华人民共和国档案法》《云南省国家档案馆管理办法》《昆明市档案条例》《呈贡区档案馆工作办事指南》《小红的兰台奇遇记》等宣传资料；三是6月5日、11日分别在创文及党建联系的洛龙湖社区、梅子社区发放资料进行宣传，让档案工作走进社区，走进群众。这次宣传活动作与创文、党建、安全等工作相结合进行，共计发放宣传资料1500多份，营造让广大群众关心、关注档案工作的氛围，切实做好档案服务工作。利用微信、微博宣传国家档案局12号令及13号令。

（5）、开展档案业务培训3期以上

档案业务培训工作按照省、市档案局培训工作安排，结合业务指导工作开展。转发省市业务培训2期，到区纪委、龙城街道办事处、区农林局等单位开展档案业务培训。

（6）、完成纸质档案30万页扫描任务

馆藏条目59.6万条，原文份数49万份，完成原文扫描页数311万页，相比较2017年底多126万页，2018年完成馆藏档案数字化加工186万页，超额完成工作任务。

（7）、做好档案资料提供利用工作

为到馆查借阅档案者提供热情、方便、快捷服务。截止至2018年12月19日，到馆查阅档案1304人次，11198件次，352卷次，复印2658页；资料提供利用223人次，2347册次。档案借阅1208人次，1012卷次，211件次；资料借阅326册次。

（8）、做好档案中介机构备案管理工作

认真贯彻执行《昆明市档案中介服务机构管理办法》（市政府第137号令），按照要求认真审核备案中介服务机构材料，开展备案工作，年内完成一家中介机构备案。同时，对档案业务工作相关规定及时传达到位，在开展执法检查、规范化认定等工作时，对其工作完成情况进行检查，加强对备案机构管理。

（9）、做好档案接收工作，年度接收1200卷

做好档案接收工作，全年共接收档案17768件，1200卷，其中：文书档案17768件，会计档案192卷，实物档案15卷，科技档案993卷，超额完成工作任务。

（10）、继续开展馆藏民国档案著录

认真做好国家重点档案保护和开发工作。按省市相关规定，已完成馆藏民国档案8277条条目的著录工作，馆藏民国档案目录著录工作已全部完成。

（11）、 做好部门预算绩效管理工作

认真按照部门预算绩效管理工作办法，结合财务管理制度，做好部门预算绩效管理工作。按时做好预决算信息公开工作，加强预算资金的执行管理工作，并踏进度完成预算资金的使用。

          四、存在的问题

财政各项工作对财务人员业务素养要求越来越高，在开展工作时感觉对财政各项要求和政策理解掌握不够全面、专业知识学习更新不够。

五、有关建议

建议财政加强对财政绩效评价的培训，帮助指导和规范各单位绩效评价工作。

六、其他需要说明的问题

无。

                      昆明市呈贡区档案馆

                        2019年4月1日